四家发行人。 其中仅有山西壶化和丽人丽妆两家公司正处于已过不会、仍未取得批文的状态。
但与壶化集团有所不同，丽人丽妆早在上不会申报前或许就对广发证券如今的被罚“有所准备”，即使用了多家券商牵头荐举结算的模式——其牵头主承销商为广发证券和华泰牵头，副主承销商为广州证券。 而据记者得知，广发证券惩处信息落地后，丽人丽妆的涉及荐举上市工作或将由华泰证券替代。 相比之下，前进至半途的山西壶化或许面对进退两难的失望。
“如果当时再有一家牵头结算有可能还不会有B方案，但是广发目前是壶化唯一的机构。”上述相似山西壶化人士坦言。 而广发证券被罚带给的一系列冲击，也对发行人的IPO打算带给了一些新的影响，有业内人士指出，为了对冲因中介机构被调查、被惩处等尾部风险，发行人可以考虑到自由选择2家或更加多承销商参予项目。 “因为投行业务很多都是获罪制度，如果被立案调查甚至被罚，都会对挥项目导致冲击，作为防治，发行人只不过通过牵头主承销的模式，只不过可以在关键时刻替换荐举机构，防止因中介机构被罚或者被调查的风险。
”上海一家券商投行人士回应，“当然这种方案有可能也要面对比较较高的成本，但对于一些大体量的项目来说，依然是有意义的。
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